两名 SEC-Edgar 文件提交代理机构员工面临内幕交易指控

 

　　两名就职于为企业向美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 系统提交文件提供服务的私营企业的男子，因涉嫌利用工作获取的非公开信息获利 100 万美元，已面临内幕交易指控。

　　布鲁克林联邦检察官约瑟夫・诺塞拉表示，来自纽约布鲁克林的陈 Justin 和甄 Jun（均为音译）被控通过工作获取了有关 Purple Innovation Inc．、Ondas Holdings Inc．、SigmaTron International Inc． 以及 Signing Day Sports Inc． 等公司的非公开信息。

　　检察官称，在 2025 年 3 月至 6 月期间，这两人策划获取这些公司的信息，而这些公司当时宣布已达成合并协议，“导致每家公司的股价大幅上涨”。

　　布鲁克林联邦法院的刑事诉状显示，31 岁的陈和 29 岁的甄在公告发布前买入股票，并 “在公告发布后立即卖出，获厚。总体而言，陈和甄通过交易获利超过 100 万美元”。

　　诺塞拉的发言人约翰・马祖利表示，联邦调查局特工于周五晚在约翰・肯尼迪国际机场逮捕了陈和甄，当时他们正计划登上飞往香港的航班。

　　甄的律师克里斯・赖特和陈的律师查尔斯・米利恩尚未回复寻求置评的电子邮件。

　　检察官称，陈在EdgarAgents.com担任操作员兼助理经理，甄则担任操作员兼排版经理。两人在公司公告提交前就能接触到这些信息。

　　美方表示，这两人的许多交易是在 “数小时内” 甚至 “有时是几分钟内” 完成的，这表明他们在协调交易。

　　EdgarAgents.com未被指控有不当行为，在非工作时间向该公司发送的电子邮件也未立即得到回复。

　　检察官称，两人均被控证券欺诈，最高可判处 25 年监禁。

　　周六，陈和甄在布鲁克林联邦法院首次出庭，联邦地方法官维拉・斯坎伦下令将他们无保释关押。