违反账户管理规定等！上海银行被罚没超2900万元 15名相关责任人被罚

    

　　8月1日金融一线消息，中国人民银行行政处罚公示显示，因存在多项违法行为，被警告，没收违法所得46.95195万元，罚款2874.8万元。罚单涉及违法行为类型如下：1．违反账户管理规定；2．违反清算管理规定；3．违反反假货币业务管理规定；4．占压财政存款或者资金；5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6．未按规定履行客户身份识别义务；7．未按规定保存客户身份资料和交易记录；8．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

　　同时，15名相关责任人因对公司部分违法行为负有责任而受到处罚。

　　具体来看，许某斌（时任上海银行运营管理部副总经理）因对违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被警告并罚款8.5万元；

　　童某（时任上海银行网络金融部总经理助理）因对违反清算管理规定负有责任，被警告并罚款5万元；

　　莫某文（时任上海银行风险管理部副主管）因对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款14.2万元；

　　朱某（时任上海银行信用卡中心高级副主管）因对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款14.2万元；

　　陈某（时任上海银行总行营业部零售业务部主管）因对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款10万元；

　　曹某霞（时任上海银行市南分行零售业务部总经理）因对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款10万元；

　　周某（时任上海银行浦东分行零售业务部总经理）因对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款4.1万元；

　　殷某（时任上海银行海外业务部总经理助理）因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款7万元；

　　杨某（时任上海银行零售业务部总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款7万元；

　　郑某（时任上海银行网络金融部副总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款7万元；

　　袁某（时任上海银行公司业务部副总经理兼小企业金融服务中心副总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被罚款4.5万元；

　　姚某（时任上海银行金融同业部副总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款3.5万元；

　　薛某东（时任上海银行信用卡中心副总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款3万元；

　　赵某（时任上海银行运营管理部总经理）因对未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款7万元；



　　曹某智（时任上海银行信息技术部总经理、数据管理与应用部总经理）因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款3.5万元。